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原标题:部际联席会议:未完成清整任务不得新设交易场所

本报记者 陈嘉玲 郑利鹏 北京报道

2019年7月18日,清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称“联席会议”)第四次会议在北京召开。

会议指出,金融资产类、邮币卡类、大宗商品类等类别交易场所仍有一些遗留问题和风险亟待解决,地方交易场所长效监管机制还不够健全完善,风险爆发和违规活动死灰复燃的可能性依然存在。因此,会议要求,要落实监管责任,加强日常监管,用好科技监管手段,掌握交易场所的动态情况,提高风险监测和问题处置能力。

此外,会议还针对各地区的各类交易场所提出多项要求:“未按要求完成清理整顿各类交易场所工作任务的地区,原则上不得批设新的交易场所”;“要坚决防范和化解金融资产类交易场所风险”;“要平稳处置邮币卡类交易场所风险”;“要妥善解决大宗商品类交易场所问题”。

《中国经营报》记者注意到,上述要求大多延续了联席会议此前一系列的政策要求。

强调长效监管机制

据了解,会议通报了各类交易场所清理整顿工作进展情况、总体形势和面临的主要问题,并就下一阶段清理整顿各类交易场所攻坚战的任务落实和工作措施进行研商部署。

本报曾独家报道,今年1月份联席会议下发了《关于三年攻坚战期间地方交易场所清理整顿有关问题的通知》(清整办函[2019]35号),要求各地区在2019年4月底前汇报交易场所的总体规划,摸底了金交所等各类交易场所清理整顿工作的进展情况和风险问题。

事实上,自2011年11月国务院发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、部署开展清理整顿各类交易场所工作以来,在党中央、国务院坚强领导下,联席会议统筹协调,有关部门共同督导,各地政府积极推进,清理整顿工作取得明显成效。

一度泛滥的艺术品份额化、贵金属、石油、邮币卡等违规交易基本停止,分散式柜台交易、现货连续(延期)交易、融资融货交易、现货发售交易、“微盘”交易等违规模式得到整治,天津、云南交易场所的历史遗留问题得到有效解决,交易场所乱象得到有力遏制,交易场所风险得到逐步化解。

不过,会议指出:“同时也要看到,交易场所数量过多过滥,金融资产类、邮币卡类、大宗商品类等类别交易场所仍有一些遗留问题和风险亟待解决,地方交易场所长效监管机制还不够健全完善,风险爆发和违规活动死灰复燃的可能性依然存在。”

会议提出,要建立健全交易场所长效监管机制,严防违法违规活动死灰复燃。要完善制度机制,尚未制订交易场所指导意见的部门和出台交易场所监管办法的地区要抓紧完成相关工作,已制订出台制度规则的部门或地区要根据实际情况和工作需要及时修改完善。

会议还要求,要落实监管责任,加强日常监管,用好科技监管手段,掌握交易场所的动态情况,提高风险监测和问题处置能力,促进存续的交易场所合法合规经营。要培育行业健康生态,及时查处违法违规行为,支持合法合规的交易场所发展壮大。

在日常监管方面,根据35号文,监管部门对金交所的数据报送项目做了调整,并明确各省级地方金融管理部门在每一季度结束后7个工作日内,通过当地证监局向清整办报送。

金交所监管方面需要报送多个表格内容,涉及金交所的基本情况、分支机构、业务(产品)类型、合作互联网平台(或其他第三方)、融资方信息等。具体来说,包括股东、实缴资本、分支机构情况、季度成交额、季度营业收入、机构客户资金余额、自然人客户资金余额、交易品种变更、投诉及处理情况、公安机关立案情况等信息。由此可见,监管层对金交所清理整顿和风险处置工作的重视和细化程度。

未完成任务不得新设交易场所

“要切实减少交易场所数量,合法合规但业务范围重叠的交易场所要按类别有序整合,未按要求完成清理整顿各类交易场所工作任务的地区,原则上不得批设新的交易场所。”

会议还要求,各地区各部门要坚持问题导向,统筹谋划、分类指导、精准施策,在防范化解重大风险和突出问题上出实招硬招,稳妥解决交易场所遗留问题和风险。

具体来看,要坚决防范和化解金融资产类交易场所风险。要平稳处置邮币卡类交易场所风险,压实交易场所责任,切实保护投资者利益。要妥善解决大宗商品类交易场所问题,依法稳妥处理信访投诉,进一步健全完善退出机制,风险处置完毕的“僵尸交易场所”要限期撤销或转型。要坚持稳中求进,讲究方式方法,把握好节奏和力度,切实防范处置风险的风险。

事实上,此前的35号文针对“关于交易场所整合及新设问题”,就已提出类似的要求,包括“要确保在2020年底前全部整合到位”“整合工作未完成的,原则是不得新设交易场所”等。

会议最后强调,打赢清理整顿各类交易场所攻坚战,是一项政治任务。各地区各部门要高度重视,加强领导,联席会议将对各地区交易场所清理整顿攻坚战工作进行监督、指导和评价,定期通报工作进展情况。要盯住目标,狠抓落实,按照党中央、国务院部署和联席会议相关政策要求,制订完善工作方案,做到“一所一策”,明确具体工作责任人和时间进度要求,抓紧开展工作。要勇于担当,主动作为,切实增强责任感和使命感,按照时间进度和政策要求,紧紧围绕稳妥处置遗留问题和风险、撤并整合交易场所、建立长效监管机制这三项任务,综合施策,标本兼治,坚决打好打赢清理整顿各类交易场所攻坚战。

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